开头：投资不雅察

11月8日晚间，东吴证券公告称，其收到证监会的《行政惩办奉告书》。东吴证券涉嫌国好意思通信、紫鑫药业非公建立行股票保荐业务未用功尽职，证监会对该案已考察杀青。

凭证奉告书，证监会拟决定对东吴证券责令改正、给予警告；针对国好意思通信名堂，所有罚没716.04万元；针对紫鑫药业名堂，所有罚没620.4万元。两名堂所有罚没金额超1336万元。此外，料到项盘算署名保荐代表东说念主也被给予警告及罚金。

证监会查明，东吴证券为国好意思通信 2020 年非公建立行股票提供保荐（主承销）作事，在执业过程中未用功尽职，出具的《刊行保荐书》《非公建立行股票刊行过程与认购对象合规性的诠释》等文献存在诞妄纪录，包括：未对生意业务内控历程审慎核查、造访流于面貌。张琦、王新为署名保荐代表东说念主。

证监会合计，东吴证券在为国好意思通信 2020 年非公建立行股票提供保荐承销作事过程中未用功尽职，未审慎核查刊行召募文献的信得过性、准确性，出具的《刊行保荐书》《非公建立行股票刊行过程与认购对象合规性的诠释》等文献存在诞妄纪录。

而东吴证券为紫鑫药业 2014 年非公建立行股票提供保荐作事，抓续督导期至 2017 年 12 月 31 日，在保荐执业过程中未用功尽职，出具的《刊行保荐书》《抓续督导保荐使命转头诠释书》等文献存在诞妄纪录，包括：未对在地林下参紧要采购左券进行审慎核查、未对刊行对象执行认购义务才气审慎核查、抓续督导时分未对在地林下参采购事项审慎核查。蒋序全、李佳佳为署名保荐代表东说念主（含抓续督导期）。

证监会合计，东吴证券在为紫鑫药业 2014 年非公建立行股票提供保荐（含抓续督导）作事过程中未用功尽职，出具的《刊行保荐书》等文献存在诞妄纪录。

证监会最终决定，对东吴证券责令改正，给予警告；针对国好意思通信名堂，充公保荐业务收入94.34万元，并处以100万元罚金，充公承销业务违警所得471.7万元，并处以50万元罚金；针对紫鑫药业名堂，充公保荐业务收入320.68万元，并处以413.6万元罚金。两名堂所有罚没金额超1336万元。

同期，关于国好意思通信项盘算两名署名保荐代表东说念主，证监会给予警告并差异处以70万元罚金；关于紫鑫药业项盘算两名署名保荐代表东说念主，证监会给予警告并差异处以20万元、10万元罚金。

《投资不雅察》发现，四位保荐代表东说念主，所参与的名堂还有好多。

比如张琦，此前曾先后在财信、华泰蚁合、华英、川财证券任职，于2018年8月，加入东吴证券，从过往公告中，《投资不雅察》发现，国好意思通信非公建立行股票是张琦入职东吴证券后惟一参与的融资名堂。而在入职东吴证券前，张琦曾参与过保税科技的债券刊行，参与瑞翌新材IPO名堂以拆开告终。

比较张琦，王新所参与的保荐名堂就比较多，据《投资不雅察》不齐备统计，王新曾参与了瑞可达、长华股份、红塔证券、宝丽迪、科林电气等公司的融资名堂，参与的冠优达及宇迪光学IPO名堂现在处于拆开现象。

紫鑫药业项盘算署名保荐东说念主蒋序全，于2019年1月从东吴证券辞职，2020年9月入职财信证券。不外，蒋序全入职财信证券于今，并未有参与料到项盘算保荐。

另一位署名保荐东说念主李佳佳，2018年从东吴证券辞职，一直到2022年4月，才再次在证券业协会登记，登记机构为广发证券，不外，李佳佳的登记类别为一般证券从业，非保荐代表东说念主。