（原标题：申万宏源承销保荐：因握续督导未遵法收警示函，年内被罚数次）

2024年11月26日，宁波证监局败露了对于对申万宏源证券承销保荐有限背负公司及孙冰妍遴荐出具警示函设施的决定。

公告清楚，申万宏源承销保荐督导的友联盛业存在未扩充挂牌公司收购信息败露义务、信息败露文献存在瑕疵纪录、收购过渡期违法改组董事会等问题。申万宏源承销保荐行动友联盛业阁下券商，孙冰妍行动握续督导员，未能发奋遵法扩充握续督导作事，违背了《非上市公众公司监督惩处想法》（证监会令第190号）第四十条第一款，《非上市公众公司监督惩处想法》（证监会令第212号）第四十一条第一款的规定。

凭证《非上市公众公司监督惩处想法》（证监会令第212号）第七十五条的规定，宁波证监局决定遴荐出具警示函的行政监管设施，并记入证券期货市集诚信档案。

年内已收数张罚单

面包财经凭证监管部门通报统计，年内申万宏源承销保荐收到多张监管部门开出的罚单。

2024年8月2日，中国证监会败露对于对申万宏源证券承销保荐有限背负公司及魏忠伟、秦丹遴荐出具警示函设施的决定。经查，中国证监会发现申万宏源承销保荐在保荐西藏国策初次公设立行股票并上市经过中，形式重视东谈主魏忠伟、保荐代表东谈主秦丹未经公司情愿，从事违背公司与西藏国策订立的保荐左券的行为。形式组东谈主员上述违法行为，反馈出申万宏源承销保荐未能严格轨范从业东谈主员执业行为、督促从业东谈主员发奋遵法。上述情形违背了《证券行业诚信准则》第十四条、《证券刊行上市保荐业务惩处想法》第五条及《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处想法》第六条的规定。按照《证券刊行上市保荐业务惩处想法》第六十四条及《证券公司和证券投资基金惩处公司合规惩处想法》第三十二条的规定，中国证监会决定对其遴荐出具警示函的监督惩处设施。

2024年8月6日，世界股转公司败露对于对阁下券商过甚他往还参与东谈主遴荐理论警示、监管眷注、约见言语、条目提交书面承诺监管设施的情况公示（2024年7月）。其中，申万宏源承销保荐行动阁下券商，因未发奋遵法，被条目提交书面承诺。

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