11月15日晚间，同花顺发布公告称，子公司浙江同花顺云软件有限公司（以下简称：云软件公司）收到中国证监会浙江监管局《行政监管次第决定书》，因营销合规问题被浙江监管局责令改正，并责令暂停新增客户3个月。

具体来看，同花顺子公司违法活动包括：

营销东说念主员存在诳骗部分客户成效案例、展示客户赞赏截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且衰败风险教唆的情形；

部分营销、干事东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相愉快收益的情形；

部分提供投资提倡东说念主员存在未登记为证券投资照管人的情形；

直播业求履行流程中合规管控不到位，且存在泄漏保举个股等情形；

云软件公司算作平台运营主体在与证券公司合营开展投资究诘干事流程中，未尽到合规贬责职守；

与关联公司合营开展证券投资究诘业务流程中合规管控不到位。

上述活动违背了关联规定，浙江监管局决定对云软件公司遴荐责令改正、责令暂停新增客户的行政监督贬责次第，整改及暂停期限为3个月。

对此，同花顺泄漏，2023年，云软件公司证券投资究诘业务生意收入1.99亿元，占公司同一报表生意收入的5.58%。本次行政监管措檀越要波及暂停新增客户，不影响云软件公司对现存客户的干事，瞻望对2024年公司收入和利润的影响较小。

值得肃穆的是，在对不法荐股监管加强的配景下，一则对于同花顺波及不法荐股被监管立案处罚的“小作文”在近日开动流传。

同花顺在15日晚间公告中也对此作念出回复。公告泄漏：所谓公司“不法荐股、被立案走访”的外传与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资究诘履历，公司及子公司不存在被立案走访的情况。

记者：李自钦

裁剪：段嘉希